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澳大利亚FIU简况

 

    FIU的名称  澳大利亚交易报告和分析中心(The Australian Transaction Reports and Analysis Center,AUSTRAC)

 

机构设置  澳大利亚交易报告和分析中心是根据澳大利亚国会1988年制定颁布的《金融交易报告法》,经澳大利亚联邦议会批准设立的。它是直接向澳大利亚国家司法和海关部部长负责的联邦政府部门,同时也是联邦总检察长办公室的下属机构之一。

澳大利亚交易报告和分析中心属于司法型的金融情报机构,领导人由国家司法和海关部部长直接任命,其现任领导人是尼尔杰森先生(Neil Jensen )。它的主要机构位于悉尼,在墨尔本、珀斯、阿德莱得、布里斯班和澳大利亚首都地区都另外设有办公室。目前有80名员工,其中15人专门从事信息分析工作。澳大利亚交易报告和分析中心下设3个小组,即:洗钱甄别小组、目标确定小组、信息技术小组。澳大利亚交易报告和分析中心在澳大利亚一些主要城市都指定了一名联络员,专门负责与当地执法部门的联络。同时,除了澳大利亚交易报告和分析中心的金融、法律、情报、计算机方面专家外,分析人员还包括澳大利亚联邦警察局、国家税务局、国家犯罪委员会、澳大利亚海关等相关部门派驻的专业人员,共同组成一个专门的分析机构,对收集的金融情报进行分析,将分析结果根据性质和内容不同,分别提供给税务、海关、警察等机构,供其参考使用。

 

主要职能

澳大利亚交易报告和分析中心具有两方面的职责:

1.          为金融和博彩行业反洗钱工作的监管者,承担着反洗

钱、反恐怖主义融资以及反金融领域犯罪的责任。

2.          为金融情报机构(FIU),通过监测和遏制洗钱、逃税、

其他严重犯罪和恐怖主义融资,为执法部门、反恐部门和税收部门提供情报服务和帮助。

澳大利亚交易报告和分析中心的核心职能是:收集、保存、整理、分析和移交金融情报。就金融交易报告的信息向税务专员提供建议和帮助。为报送单位准备指南和相关资料,规范“现金交易商”在《金融交易报告法》下的责任和义务。澳大利亚交易报告和分析中心还致力于研究逃避监管的洗钱手段,它的目标是打击洗钱、主要犯罪和逃税。

同时,澳大利亚交易报告和分析中心不仅是金融情报中心,也是金融行业的一个管理机构。作为管理机构,澳大利亚交易报告和分析中心通过严格的确定客户身份和交易报告制度,识别和监测可疑的现金交易商和交易行为。负责反洗钱行动在全国范围的介绍、宣传,及时地报道关于反洗钱的时事通讯。负责解释金融交易申报法(FTR)。同时,和澳大利亚国家犯罪局及联邦警察署等有关的刑事调查机关合作。 在处理与报告主体之间的关系时,澳大利亚交易报告和分析中心采取一种“金字塔”的策略,即通过各种方式对报告主体进行培训和访问、监督,最后是对存在问题的报告主体进行教育,并根据法律规定和实际情况,向权力部门指控存在问题并且不积极解决问题的报告主体。

根据法律规定,澳大利亚交易报告和分析中心还对金融机构的防范洗钱工作施行监管,并有权依法取缔其相关违规业务直至吊销营业执照。根据澳大利亚《金融交易报告法》规定,不但金融机构必须履行向澳大利亚交易报告和分析中心提交交易报告以及对客户进行身份识别的义务,而且,现金运送人、合法经营赌场的商人和注册赌注经纪人也有这样的义务。

 

相关法律环境  澳大利亚的反洗钱工作有一套完善的法律体系作为支撑和保障。这套法律体系主要包括以下三方面的内容:

1.将洗钱行为明确界定为刑事犯罪。1987年的《犯罪收益法》是第一个联邦级的反洗钱法律,对洗钱的上游犯罪进行了明确界定,同时还明确规定了过失洗钱的刑事责任,从而增强了全社会的反洗钱责任。

2.建立对货币以及其他各种价值转移形式的追踪体系。1988年,澳大利亚联邦议会通过了《现金交易报告法》,明确规定了需要履行现金交易报告义务的机构和个人,并规定了未履行交易报告责任所应承担的刑事责任。1992年,新的《金融交易报告法》出台,该法是对《现金交易报告法》的进一步修改并扩大了交易报告范围。

3.《犯罪收益法》为没收各种犯罪收益、打击洗钱犯罪提供有效法律依据。

 

国内合作  在整个反洗钱运作机制中,澳大利亚司法和海关部负责统筹协调和组织实施全国的反洗钱工作,联邦警察部队负责对《犯罪收益法》中规定的洗钱刑事罪行的执法和取证工作,澳大利亚交易报告和分析中心负责确保《金融交易报告法》的顺利实施并收集、分析和发布有关金融交易报告信息,将发现的各种违法犯罪行为提交给公共检察官决定是否起诉。国家犯罪委员会专门成立了Midas特别调查组,专门负责“洗钱、巨额逃税、恐怖主义融资、腐败”等案件,其中Midas特别调查组还内设金融情报评估小组,专门负责评估澳大利亚交易报告和分析中心提供的洗钱情报、判定情报是否列入金融或刑事“犯罪情报”以及指派给相关执法机构展开调查。而与司法和海关部合署办公的澳大利亚总检查长办公室则负责组织对反洗钱立法实施情况进行检查,并定期召集各方面人士就反洗钱立法以及实施情况进行评估。

澳大利亚交易报告和分析中心与其他执法部门建立了有效的协作机制,目前已与国内的28个合作伙伴建立了合作关系。有关执法部门从澳大利亚交易报告和分析中心获得情报信息的方式有两种:一是日常途径,即澳大利亚交易报告和分析中心与有关执法部门达成备忘录,根据备忘录规定的权限和级别,在特定专用通信网络进行事先协定好的情报和数据交流。参加信息交流的主要有税务总署、联邦警察、海关、证券与投资委员会、安全情报组织等。除税务部门外,AUSTRAC可以向其他执法部门提供协议以外的信息。其中,证券与投资委员会没有在线访问权。二是特别途径,即澳大利亚交易报告和分析中心对特定信息的披露。它主要指澳大利亚交易报告和分析中心对税务总署提出的情报信息要求无权拒绝,在经过澳大利亚交易报告和分析中心主任批准后毫无保留的提供。

 

国际合作  目前,澳大利亚交易报告和分析中心共有35个国际合作伙伴,即35个国家的金融情报中心,并已经与25个金融情报机构签订了谅解备忘录(MOU)。澳大利亚发起创立了亚太反洗钱与反融资工作组(APG),并一直是该组织的主要资助国。多年来,澳大利亚一直向区域内有关国家提供建立反洗钱体系的技术支持和人员培训。此外,澳大利亚交易报告和分析中心参与了三个国际组织的多边活动:埃格蒙特集团、反洗钱金融行动特别小组、亚太反洗钱与反融资工作组

 




    发布时间:2006-03-24
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